近年來，黑龍江省分行深刻踐行金融工作的政治性和人民性，持續(xù)完善管理機制，鍛造過硬隊伍，夯實反洗錢履職和管理基礎(chǔ)，打好反洗錢管理“組合拳”，全面提升工作質(zhì)效。
加強頂層設(shè)計，提升協(xié)同作用。堅持問題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向、結(jié)果導(dǎo)向，制定提升反洗錢管理質(zhì)效三年行動工作方案，明確“第一年治理、第二年推進、第三年深化”工作思路，通過夯實反洗錢管理基礎(chǔ)，強化反洗錢制度執(zhí)行力建設(shè)，不斷深化源頭治理、綜合治理、系統(tǒng)治理，推動全行反洗錢工作邁上新臺階。組織召開省市縣三級行業(yè)務(wù)相關(guān)人員反洗錢屢查屢犯問題治理暨非現(xiàn)場監(jiān)測工作推進視頻會，聽取地市行治理情況及工作匯報；各前臺業(yè)務(wù)部門履行反洗錢義務(wù)職責(zé)，落實監(jiān)管部門管理要求，切實發(fā)揮反洗錢第一道防線作用；內(nèi)控合規(guī)部門切實履行風(fēng)險監(jiān)測、監(jiān)督檢查、考核評價、宣傳培訓(xùn)工作職責(zé)，協(xié)同推動各條線、各級行做好反洗錢工作；營業(yè)機構(gòu)作為反洗錢管理的“主陣地”，鞏固拓展2023年反洗錢“百日攻堅”活動成果，持續(xù)運用“不貳過”機制開展自查自糾，對轄內(nèi)普遍性、傾向性問題統(tǒng)一指導(dǎo)，持續(xù)夯實反洗錢管理基礎(chǔ)。通過全鏈條壓實責(zé)任，形成上下聯(lián)動、貫通協(xié)同的良好工作格局。
加強隊伍建設(shè)，提升履職能力。從全省系統(tǒng)遴選政治素養(yǎng)好、專業(yè)技能強、工作業(yè)績優(yōu)的相關(guān)業(yè)務(wù)骨干，組建覆蓋省、市、縣三級行各條線的反洗錢管理人才庫，實行動態(tài)管理，初步實現(xiàn)反洗錢工作“有專業(yè)的人來干”工作目標(biāo)。落實總行反洗錢崗位資格準(zhǔn)入機制相關(guān)要求，組織專業(yè)培訓(xùn)后上崗，配齊配強專職崗位人員。對反洗錢業(yè)務(wù)人員實行名單制管理，業(yè)務(wù)人員變更實行報備制，為反洗錢工作的持續(xù)性、穩(wěn)定性奠定堅實基礎(chǔ)。今年3月，組織省分行相關(guān)業(yè)務(wù)處室及市縣兩級行反洗錢相關(guān)工作人員開展反洗錢《客戶盡職調(diào)查》視頻培訓(xùn)；分批次向全轄分支機構(gòu)600余名信貸人員開展《反洗錢管理辦法解讀》現(xiàn)場培訓(xùn)。通過高頻次開展培訓(xùn)，全面提升反洗錢業(yè)務(wù)人員的履職能力，有效解決反洗錢工作中的“不專業(yè)、不精細、不認(rèn)真、不負(fù)責(zé)”問題。
加強督導(dǎo)指導(dǎo)，提升工作質(zhì)效。建立常態(tài)化監(jiān)測督導(dǎo)機制，開展每日監(jiān)測系統(tǒng)運行、每周抽查系統(tǒng)數(shù)據(jù)治理、每月組織培訓(xùn)交流、每季開展導(dǎo)向式考核，不定期下發(fā)反洗錢工作提示，對轄內(nèi)各營業(yè)機構(gòu)落實情況進行通報，夯實反洗錢工作管理基礎(chǔ)。對客戶開展非現(xiàn)場監(jiān)測，組織人才庫成員對反洗錢系統(tǒng)中客戶身份識別情況開展分批次、“地毯式”排查，指派專職人員不定期抽查監(jiān)測結(jié)果，對轄內(nèi)反洗錢系統(tǒng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)治理情況進行跟蹤督導(dǎo)。按月編制印發(fā)《內(nèi)控合規(guī)管理工作專刊》，特設(shè)反洗錢管理專欄，內(nèi)容涵蓋“反洗錢案例”解析、宣傳培訓(xùn)、創(chuàng)新管理做法、答疑解惑等，展示轄內(nèi)各級行相關(guān)工作舉措和特色做法，在全轄范圍內(nèi)營造良好洗錢風(fēng)險防范氛圍。
